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請查閱以下有關中國平安CSI RAFI A股50ETF*

(*此基金為一隻合成交易所買賣基金)公告:

1. 關於擬議終止、停止交易、自願除牌
及撤回認可之公告和通告(2014年7月24日)

2. 關於停止交易之公告 (2014年8月26日)

3. 僅供參考 - 基金資產值資料 (2014年8月26日)

4. 關於免於嚴格遵守《單位信託及互惠基金守則》某些條款的寬免之公告 (2014年9月18日)

5. 中期分配公告 (2014年11月25日)

6. 資本增值稅撥備退款及最終分配公告 (2016年5月31日)

7. 關於終止、自願撤回認可及
除牌之公告和通告 (2016年6月30日)

 

  • 中國平安CSI RAFI A股50 ETF* (*此基金為一隻合成交易所買賣基金) (「A股50 ETF」)是一項指數追踪基金,其投資目標是追踪中證銳聯基本面50(其為一個A股指數)的表現。A股50 ETF旨在透過投資於基礎證券,(每一基礎證券是一種金融衍生工具)採用復製或代表性抽樣策略追踪中證銳聯基本面50成分A股的表現來達到其投資目標。 
  • 投資於A股50 ETF,並不等同投資於中證銳聯基本面50的相關A股。A股50 ETF將不會直接投資於A股,而所有或實質上所有非現金資產應投資於基礎證券,但基礎證券並不向A股50 ETF提供相關A股任何種類的任何法定權益或衡平法權益。
     
  • A股50 ETF承受着與基礎證券發行人相關的信貸及交易對手風險,如基礎證券發行人未能履行其在基礎證券之下的義務,則A股50 ETF可能會承受相等於由基礎證券發行人所發行的基礎證券之全部價值的損失。任何損失均會導致A股50 ETF的資產淨值減少,並可能損害A股50 ETF達成其追踪中證銳聯基本面50的投資目標之能力。如出現基礎證券發行人違約情況,單位的交易可能暫停,且A股50 ETF的單位可能不能繼續進行買賣。 
     
  • 爲了減輕與基礎證券相關的交易對手風險,基金經理將獲得至少相當於A股50 ETF所承擔的全部對手方總風險100%的抵押品,維持該抵押品,並每日按市值計值,旨在確保不存在在無擔保情況下承擔的對手方風險。然而,以上所述會受到抵押品提供者不履行其義務之風險所影響。此外還存在着另一個風險,也就是在受託人須要行使其對抵押品的權利時,抵押品的市值可能大幅低於擔保金額。
     
  • A股50 ETF的單位可能會以單位資產淨值的折讓價或溢價買賣。
     
  • 現時合格境外投資者無須就因出售A 股而變現的資本增值繳納中國預扣稅。中國稅務機關可能在毫無預警的情況下對資本增值徵收稅款,且有可能以追溯形式徵收。合格境外投資者被徵收及應繳納的任何資本增值稅項可能會轉嫁予A股50 ETF,惟以其所持的基礎證券應佔的稅項為限。基礎證券發行人可就中國資本增值稅預扣一筆相等於基礎證券的任何增益的10%之金額。在指數基金的層面,並無作出稅項撥備,但基礎證券發行人則有作出稅項撥備。因此,倘若以追溯形式徵收的資本增值稅超過基礎證券發行人撥備的金額,則A股50 ETF可能遭受重大損失。在最壞的情況下,如果A股50 ETF沒有足夠的資產用以履行稅務責任,則該基金可能變成無力償債而最終須被終止。
     
  • 中國政府對合格境外投資者制度實施的法律法規可能會有改變,並且可能對A股50 ETF有重大不利影響。在最壞的情況下,如果基礎證券發行人不可再發行或維持基礎證券,則A股50 ETF可能須被終止。
     
  • 一般而言,由於新興市場(例如中國大陸)的政治、經濟、稅務及監管較不明朗,而且與波動及市場流通性相關的風險較高,故此,與投資於已發展的市場相比,投資於新興市場(例如中國大陸)會承受較高的損失風險。

 

注意:投資涉及風險,而A股50 ETF未必適合任何人。投資者應仔細閱讀經不時修訂及補充的本章程及產品資料概要(「基金銷售文件」)以了解更多的詳情,包括產品特點及風險因素,且在投資於A股50 ETF前,應考慮其本身的投資目標及其他情況。


估計資產淨值

截至 2014年08月25日

03:00pm (截至 2014年08月25日) $ 15.30

市場價格

截至 2014年08月25日

04:00pm (截至 2014年08月25日) $ 16.58

估計資產淨值僅作參考之用。資料並非即時更新, 並由AASTOCKS.com提供(請參閱使用條款)。
市場價格並非即時更新,並由AASTOCKS.com提供(請參閱使用條款)。


單位資產淨值

截至 2014年08月25日

每單位資產淨值 HK$ 15.2610
變動 (HK$) HK$ -0.1719
變動 (%) -1.1139%

收市價

截至 2014年08月25日

收市價 HK$ 16.5800
變動 (HK$) HK$ -0.3000
變動 (%) -1.7773%

資產淨值/指數記錄 交易記錄 溢價/折讓記錄

基金表現是按資產淨值比較,派息不回撥作投資,以港元計算。「變動」 表示自上一個營業日以來的升/跌變化。欲知更多有關釐定資產淨值的資料,請參閱基金認購章程。


交易資料

  • 股票代碼
2818
  • 上市交易所
香港聯交所
  • 每手買賣單位
100
  • 交易貨幣
港元

基金概況

截至 2014年08月25日

  • 基金成立日期
2010-05-04
  • 基金上市日期
2010-05-07
  • 基準指數
基本面50
  • 資產淨值總額(百萬)
7.63
  • 已發行之股份數目(百萬)
0.50
  • 管理年費
0.97%
  • 派息期(如有)
每年

「管理費」為衡量管理本基金所涉成本的一個標準,包括管理費,但不包括信託費及投資成本,如經紀及基礎證券收費。有關各項費用及收費的詳盡資料,請參閱基金認購章程。


派息記錄

基金成立日期: 2010-05-04
基金上市日期: 2010-05-07

除淨日 記錄日 派付日 派息(每單位)
------------

(派息數字顯示基金宣派及所支付的過往派息,而不能保證日後將作出任何派息,或若宣派的話,任何派息的金額將會維持不變或逐漸增加。


參與證券商

  • Citigroup Global Markets Asia Ltd.
  • UBS Securities Hong Kong Ltd.

所有金額以港元計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。
基金成立日期: 2011-05-04
基金上市日期: 2011-05-07
基準指數: CSI RAFI 50 index

總回報

年度表現 (%)

  201320122011201020092008
基金 -16.59+8.50-12.99-8.68#N/AN/A
基本面50 -10.37%+10.21-11.26-7.18#N/AN/A

除註明例外情況, 有關數字代表該年度截至12月31日止的基金表現。

#自基金成立日2010年5月4日起


累積表現 (%)

  年初至今1個月 3個月6個月基金成立至今成立至今年度化表現
基金 -27.52**-2.43-15.31-18.95-47.88-14.02
基本面50 +0.89-2.38+6.30+8.77-17.91-4.47

**業績包含因終止及除牌而扣除的未來費用的專項撥備

基金成立日期: 2010年5月4日

數據截至2014年8月25日


中國平安 CSI RAFI A 股 50 ETF (*此基金為一隻合成交易所買賣基金) ("A 股 50 ETF*")

基金表現是按資產淨值比較,派息不回撥作投資,以港元計算。指數表現為價格回報。

所報表現為中國平安資產管理(香港)有限公司的以往表現。一項投資的回報及本金值會有波動,所以投資者的單位∕股份於出售或贖回時的價值可能會 高於或低於原來成本。現時表現可能低於或高於所報表現。以往表現不一定可重現,亦非未來回報的指引。

投資組合  截至 2014年08月25日

概要

資產淨值總額 HK$7,630,483 證券百分比 121.45%
成分股數目(1) 50 現金及現金等類百分比 -21.45%

(1)「成分股數目」指基金持有的有關證券數目。為免疑問,當基金透過基礎證券投資於有關市場時,此表示相關基金持有的基礎證券所連接的證券數目。


主要持股#

截至 2014年08月25日 (透過基礎證券進入A股市場)

7.91% 招商銀行
6.77% 民生銀行
5.87% 中國平安
5.37% 浦發銀行
5.02% 興業銀行
4.95% 中國建築
4.25% 中信證券
4.12% 中國聯通
3.96% 上汽集團
3.66% 交通銀行
顯示所有持股
資產淨值百分比 成分股名稱 股票代號 上市地區 市場價格
(以港元計算)
持有股份數目 市值
(以港元計算)
2.04 平安銀行 000001 中國 12.83 12,092 155,197.13
3.21 萬 科A 000002 中國 11.51 21,184 243,928.90
1.31 美的集團 000333 中國 28.13 3,543 99,676.10
2.12 格力電器 000651 中國 36.87 4,391 161,895.70
1.38 河北鋼鐵 000709 中國 2.83 37,729 106,713.07
1.18 太鋼不鏽 000825 中國 3.57 25,248 90,137.42
1.21 五 糧 液 000858 中國 23.72 3,887 92,203.26
5.37 浦發銀行 600000 中國 11.87 34,581 410,364.10
1.07 武鋼股份 600005 中國 2.75 29,227 80,461.51
1.8 華能國際 600011 中國 7.39 18,611 137,564.65
2.03 華夏銀行 600015 中國 10.52 14,719 154,868.67
6.77 民生銀行 600016 中國 7.89 65,325 515,702.07
0.55 上港集團 600018 中國 5.88 7,178 42,228.84
2.52 寶鋼股份 600019 中國 5.56 34,498 191,679.65
3.1 中國石化 600028 中國 6.83 34,728 237,049.70
4.25 中信證券 600030 中國 16.08 20,231 325,272.77
7.91 招商銀行 600036 中國 13.30 45,252 601,843.07
1.58 保利地產 600048 中國 7.08 17,073 120,830.91
4.12 中國聯通 600050 中國 4.31 72,421 312,261.51
3.96 上汽集團 600104 中國 21.04 14,351 301,993.39
1.28 貴州茅台 600519 中國 199.56 488 97,385.29
1.1 海螺水泥 600585 中國 21.90 3,810 83,432.06
1.31 國電電力 600795 中國 2.90 34,966 101,535.46
1.67 長江電力 600900 中國 8.93 14,291 127,550.09
2.52 大秦鐵路 601006 中國 9.11 21,033 191,689.82
2.9 中國神華 601088 中國 18.69 11,867 221,825.63
0.47 中國國航 601111 中國 4.68 7,741 36,199.27
5.02 興業銀行 601166 中國 12.87 29,783 383,378.91
1.96 北京銀行 601169 中國 8.89 16,818 149,469.84
2.88 中國鐵建 601186 中國 6.42 34,213 219,771.75
3.32 農業銀行 601288 中國 3.09 81,661 252,528.05
0.91 中國北車 601299 中國 6.36 10,883 69,224.36
5.87 中國平安 601318 中國 53.11 8,442 448,365.18
3.66 交通銀行 601328 中國 5.29 53,023 280,611.98
2.28 中國中鐵 601390 中國 3.56 48,730 173,357.51
3.11 工商銀行 601398 中國 4.40 53,689 236,218.10
2.38 中國太保 601601 中國 24.41 7,427 181,310.30
1 中國中冶 601618 中國 2.41 31,600 76,269.01
1.01 中國人壽 601628 中國 18.76 4,125 77,366.44
4.95 中國建築 601668 中國 4.00 93,797 374,952.18
1.23 中國電建 601669 中國 3.33 28,107 93,631.11
0.95 中國南車 601766 中國 6.45 11,231 72,426.18
1.43 中國交建 601800 中國 5.12 21,303 108,992.09
2.58 光大銀行 601818 中國 3.37 59,110 199,138.65
2.12 中國石油 601857 中國 9.97 16,183 161,321.42
0.54 中煤能源 601898 中國 5.41 7,586 41,005.41
2.65 建設銀行 601939 中國 5.09 39,496 201,079.57
1.41 中國銀行 601988 中國 3.39 31,605 107,270.27
0.69 大唐發電 601991 中國 4.80 11,034 52,985.39
0.77 中信銀行 601998 中國 5.41 10,776 58,248.65

鑒於四捨五入或省去持股量不足1%的股份的原因,概要及所有持股列表所示的分配總和未必等於100%。有關若干基金持股量不足1%的股份的資料未必容易 取得,亦未必包含在所示的投資組合內。

上列持股表示基金透過基礎證券所投資的中國證券。

# 代表佔資產淨值的百份比。由於持有現金,總數未必是100%。

指數資料

截至 2014年08月25日

基準指數 基本面50
貨幣(本地) CNY
收市水平(本地) 1,913
收市水平(以港元計值) 2,404
變動(以港元計值) -21.99
變動%(以港元計值) -0.91%
匯率(本地/港元) 0.795500

指數回報僅作參考用途,不可作為未來表現的指引。指數表現回報並無反映任何管理費用、交易成本或開支。
「變動」表示上一個營業日以來收市指數的升/跌變化。
資料來源:中證指數,路透。外幣兌換率是根據北京時間上午 9:00 (資料來源:路透)。

下列表格列出每家基礎證券發行人提供抵押安排後, 估計淨風險佔資產淨值的百份比
截至 2014年08月25日
 

基礎證券發行機構 抵押品供應商 抵押品
種類
有關證券
交易所
總風險 折減前抵押品
風險敞口
折減後抵押品
風險敞口
Citigroup Global Markets Holdings Inc. Citigroup Global Markets Limited N/A N/A 0.0% 0.0% 0.0%
UBS AG London Branch UBS AG London Branch 證券 HKEx 121.2% 147.8% 123.2%

風險乃按T+1基準(T=交易日)產生,並涉及結算、運作及變現方面之風險。抵押涉及風險,且不能保證有關措施可避免令基金造成損失。有關風險乃根據管 理人所獲資料而提供。
 


全部折減後抵押品價值比率(以其所佔基金淨資產的百分比%表示, 截至2014-08-22): 123.19%  

中國平安CSI RAFI A股50 ETF* (2818) ( * 此基金為一隻合成交易所買賣基金 )

1.基金終止審核財務報告下載檔案大小: 370k
2.關於終止、自願撤回認可及除牌之公告和通告下載檔案大小: 93k
3.資本增值稅撥備退款及最終分配公告下載檔案大小: 300k
4.中期分配公告下載檔案大小: 134k
5.關於免於嚴格遵守《單位信託及互惠基金守則》某些條款的寬免之公告下載檔案大小: 150k
6.關於停止交易之公告下載檔案大小: 306k
7.最終提醒 - 關於擬議終止、停止交易、自願除牌及撤回認可之公告和通告下載檔案大小: 414k
8.第三次提醒 - 關於擬議終止、停止交易、自願除牌及撤回認可之公告和通告下載檔案大小: 415k
9.第二次提醒 - 關於擬議終止、停止交易、自願除牌及撤回認可之公告和通告下載檔案大小: 414k
10.第一次提醒 - 關於擬議終止、停止交易、自願除牌及撤回認可之公告和通告下載檔案大小: 414k
11.關於擬議終止、停止交易、自願除牌及撤回認可之公告和通告下載檔案大小: 411k
12.基金每月報告(08-2014)下載檔案大小: 293k
13.基金每月報告(07-2014)下載檔案大小: 294k
14.基金每月報告(06-2014)下載檔案大小: 289k
15.基金認購章程下載檔案大小: 3754k
16.公告及增補下載檔案大小: 184k
17.產品資料概要下載檔案大小: 569k
18.年度財政報告 (12-2015)下載檔案大小: 317k
19.半年度財政報告 (06-2015)下載檔案大小: 348k
20.抵押品報告 (22-08-2014)下載檔案大小: 654k
21.基金資產值資料 (26-08-2014)下載檔案大小: 143k

所有金額以港元計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。

重要提示: 投資涉及風險,而A股50 ETF 未必適合每一個人。投資者應仔細閱讀經不時修訂及補充的基金認購章程及產品資料概要(「基金銷售文件」)以了解進一步的詳情,包括產品特點及風險因素,且在投資於A股50 ETF 前,應考慮其本身的投資目標及其他情況。 投資者不應只單獨基於基金銷售文件而作出投資決定。證監會對本概要的內容並不承擔任何責任,對其準確性或完整性亦不作出任何陳述。本文件未經證監會審閱,由中國平安資產管理(香港)有限公司刊發。